hazırla SOX control testing ile control matrices, samples, workpapers, ve deficiency assessment. — Claude Skill
Claude Code için bir Claude becerisi · Anthropic✓ — çalıştır: /sox (Claude'da)·Güncellendi: 18 Haz 2026·vmain@da04ccb
üretir SOX 404 testing destek: control matrices, sample selection, workpaper steps, kanıt expectations, exception tables, ve remediation framing.
- İş bağlamını netleştirir, kanıtı ayırır ve sonraki aksiyonu anlaşılır hale getirir.
- Chooses sample size based on frequency, risk, ve population.
- Drafts testing workpapers ile procedures, expected kanıt, ve results tables.
- Frames exceptions as deficiency, significant deficiency, veya material weakness için incele.
Control testing starts -den a blank workpaper, ve sample logic, kanıt, ve exception wording are recreated each quarter.
İş bağlamını netleştirir, kanıtı ayırır ve sonraki aksiyonu anlaşılır hale getirir.
Kim için
Ne yapar
hazırla control matrices, samples, ve workpapers için a control area.
Dağınık bilgiyi yapılandırılmış, kontrol edilebilir ve aksiyona dönük bir sonuca dönüştürür.
Document kanıt boşluklar ve classify deficiency severity için incele.
Nasıl çalışır
Collect control area, period, population, risk level, ve control sahip.
İş bağlamını netleştirir, kanıtı ayırır ve sonraki aksiyonu anlaşılır hale getirir.
Determine sample size ve selection method.
oluştur a testing workpaper ile procedures ve kanıt expectations.
Document exceptions ve proposed remediation aksiyonlar için qualified incele.
Giriş seçenekleri
Revenue recognition, procure--pay, payroll, financial close, treasury, ITGC, veya a specific control ID.
Örnek
Control area: financial close Period: 2026-Q2 Population: 12 aylık hesap reconciliations ve 48 journal entries risk: high için close incele ve journal entry onay Kullanıcı hedefi, mevcut verileri, kaynak notlarını ve beklenen çıktı formatını yapıştırır.
| Control # | Control Description | Type | Frequency | Key/Non-Key | risk | Assertion | |---|---|---|---|---|---|---| | FC-01 | Balance sheet reconciliations are prepared ve reviewed by deadline | IT-dependent manuel | aylık | Key | High | Completeness, doğruluk | | FC-02 | Journal entries are approved önce posting | manuel | Per transaction | Key | High | doğruluk, Occurrence | Sonuç; öncelikler, kanıtlar, önerilen aksiyonlar ve insan kontrolü gereken noktaları içerir.
```text SAMPLE SELECTION Control: FC-02 - Journal entries are approved önce posting Period: 2026-Q2 Population: 48 journal entries Sample size: 15 Selection method: Random, ile targeted inclusion high-dollar ve period-end entries ``` | Sample # | Transaction Date | Reference/ID | Amount | Selection Basis | |---:|---|---|---:|---| | 1 | 2026-04-30 | JE-1048 | $420,000 | Period-end targeted | | 2 | 2026-05-14 | JE-1182 | $38,500 | Random | | 3 | 2026-06-30 | JE-1399 | $1,200,000 | High-dollar targeted |
```text SOX CONTROL TESTING WORKPAPER Control #: FC-02 Control Description: Journal entries are approved önce posting Control sahip: Controller Control Type: manuel Frequency: Per transaction Key Control: Yes Relevant Assertions: doğruluk, Occurrence Testing Period: 2026-Q2 TEST hedef: Determine whether journal entries were approved önce posting throughout testing period. TEST PROCEDURES: 1. Inspect selected journal entry destek. 2. Verify preparer ve approver are different people. 3. Confirm onay date is önce posting date. 4. karşılaştır journal amount destek. 5. Document herhangi bir eksik kanıt veya late onay. ```
| Sample # | Ref | onay present | onay önce posting | destek agrees | Result | Exception? | Notes | |---:|---|---|---|---|---|---|---| | 1 | JE-1048 | Pass | Pass | Pass | Pass | No | - | | 2 | JE-1182 | Pass | Fail | Pass | Fail | Yes | Approved one day sonra posting | | 3 | JE-1399 | Pass | Pass | Pass | Pass | No | - |
| Exception | Root Cause | Compensating Control | Preliminary Assessment | Remediation | |---|---|---|---|---| | JE-1182 approved sonra posting | Approver out office, no backup approver | Controller aylık JE incele | Deficiency için incele | Add backup approver ve late-onay rapor | Qualified finans ve denetim sahipler zorunda incele classification önce denetim documentation is finalized.
İyileştirdiği metrikler
Uyumlu araçlar
SOX Testing kullanmak ister misiniz?
Nasıl başlamak istediğinizi seçin.
Bu beceriyi bilgisayarınıza yerel olarak kurun ve çalıştırın.
Bilgisayarınızda bir terminal açın ve şu komutu yapıştırın:
Bu, beceriyi tüm dosyalarıyla bilgisayarınıza indirir:
Tüm projelerinizde kullanılabilir hale getirmek için sona -g ekleyin.
Claude Code'u başlatın, ardından komutu yazın:
SOX Testing — Türkçe kaynak özeti
Bu bölüm, yayıncının orijinal skill talimatlarının Türkçe, kullanıcıya dönük özetidir. Komutlar, dosya yolları, URL'ler, ürün adları ve teknik kimlikler değiştirilmez.
Ne zaman kullanılır
üretir SOX 404 testing destek: control matrices, sample selection, workpaper steps, kanıt expectations, exception tables, ve remediation framing.
Kullanıcı ne verir
- Hedef veya karar sorusu.
- İlgili kaynak notları, ticket'lar, metrikler, dokümanlar veya konuşma özetleri.
- Beklenen çıktı formatı ve varsa kısıtlar.
AI ne üretir
- Net özet ve önceliklendirilmiş bulgular.
- Kanıtla ayrılmış öneriler.
- Sonraki aksiyonlar, sahipler ve insan kontrolü gerektiren noktalar.
Kapsam sinyalleri
- Roller: Finance Yönetici, Project Yönetici.
- Araçlar: Confluence, Excel, Google Sheets.
- Metrikler: Board Prep Time, Uyum Gap Coverage, Metrik Trust.
Referans belgeleri
SOX Testing SKILL.md
Bu referansın Türkçe özeti: becerinin ne zaman kullanılacağını, hangi girdileri beklediğini ve hangi çıktının kontrol edilmesi gerektiğini açıklar. Komutlar, URL'ler, dosya yolları ve ürün adları orijinal kaynakla aynı tutulur.